艺术品投资基金报备要素(私募基金备案流程条件)

1.私募基金备案流程条件

申请私募基金牌照流程要求简单介绍一下私募管理人登记备案的一些条件:1:主体公司(1)按照协会规定,主体公司必须是投资类公司,公司名称及经营范围必须有(投资管理、资产管理、股权投资、基金管理)例如:XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司;另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业;例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心(有限合伙)等等。

另外注意经营范围不要写“投资咨询”(2)该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联;(3)注册资本金1000万以上,实缴25%及以上,最好是注册资本金实缴30%以上,或者注册资本金在2000万,这样有助于提供备案的通过率;(4)该主体公司不能有不良信息记录;(5)基本上现在投资公司已经无法注册,只能收购市场上不在经营的企业,据了解只有霍尔果斯可以注册;(6)注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样;2:人员(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管;要求高管有相应从业资格;(2)高管大专以上学历,有从业资格,最好有相关金融经验;(3)高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职;(4)最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。3:场地需要实际办公场地、带公司logo,律师会去做尽调,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备;4:制度性文按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。

5:牌照类型:根据中基协最新改版通知,私募基金管理人可分为下列3种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型,便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人6:基金产品类型可分为以下9类:1)权益类基金是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。

2)固收类基金是指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。3)混合类基金是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4)期货及其他衍生品类基金是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。5)并购基金是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

6)房地产基金是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。7)基础设施基金是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

8)上市公司定增基金是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。9)红酒艺术品等商品基金是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。7:法律意见书:需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

2.私募基金备案流程条件

申请私募基金牌照流程要求

简单介绍一下私募管理人登记备案的一些条件:

1:主体公司

(1)按照协会规定,主体公司必须是投资类公司,公司名称及经营范围必须有(投资管理、资产管理、股权投资、基金管理)例如:XXXX投资管理有限公司、XXXX股权投资有限公司、XXXX基金管理有限公司、XXXX投资有限公司、股权投资基金管理有限公司;另外公司类型除了有限公司还可以是有限合伙企业;例如XXXX投资合伙企业、XXXX基金管理中心(有限合伙)等等。另外注意经营范围不要写“投资咨询”

(2)该公司不能和小额贷款公司、融资租赁公司、商业保理公司等有关联;

(3)注册资本金1000万以上,实缴25%及以上,最好是注册资本金实缴30%以上,或者注册资本金在2000万,这样有助于提供备案的通过率;

(4)该主体公司不能有不良信息记录;

(5)基本上现在投资公司已经无法注册,只能收购市场上不在经营的企业,据了解只有霍尔果斯可以注册;

(6)注册地址 私募基金公司注册地可以和实际经营地址不一样;

2:人员

(1)股权类3名及以上高管、证券类4-5名高管;要求高管有相应从业资格;

(2)高管大专以上学历,有从业资格,最好有相关金融经验;

(3)高管不能在小额贷款、融资租赁、商业保理等公司任职;

(4)最好有5-10的员工,组织架构有:总经理,投资部,风控部,行政部,市场部,人事部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职,其他人员可以兼职。

3:场地

需要实际办公场地、带公司logo,律师会去做尽调,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备;

4:制度性文

按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-23个制度性文件(切勿全盘复制其他的模板,协会现在对这方面审核很严格,要严格根据自身情况编写,有几个不重要,重要的是和自己公司相匹配)。

5:牌照类型:

根据中基协最新改版通知,私募基金管理人可分为下列3种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型,便于后面事项的安排。a、私募证券投资基金管理人

b、私募股权、创业投资基金管理人

c、其他私募投资基金管理人

6:基金产品类型可分为以下9类:

1)权益类基金

是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。

2)固收类基金

是指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。

3)混合类基金

是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4)期货及其他衍生品类基金

是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

5)并购基金

是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

6)房地产基金

是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

7)基础设施基金

是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

8)上市公司定增基金

是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

9)红酒艺术品等商品基金

是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型,等团队扩充后再增加类型,这样通过协会审核的几率比较大。

7:法律意见书:

需要请专业的律所进场尽职调查,根据协会要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

3.艺术品投资基金的建立

文化部文化市场发展中心研究员西沐指出,中国艺术品市场的金融化是大势所趋,就目前的情况来看,艺术品资本市场的发育与发展是其核心,而中国艺术品资本市场发展的突破口是艺术品投资基金。

西沐指出,狭义地来看,基金是一种有特定目的和用途的资金,是一种间接的证券投资方式,它的市场发展可能经过三步:

第一步是散户时代;

第二步是机构阶段,投资者通过机构来买基金,并通过变现艺术品来获利 ;

第三步是通过购买艺术品衍生品来实现投资,具体来说,如推出艺术品交易指数,就可以挂牌上市进行交易,而不需艺术品的变现过程。西沐认为,艺术品投资基金现在只能说刚刚起步,其对艺术品资本市场的突破与带动意义深远,特别是教育与示范影响会更大。

4.私募基金报备需要准备的材料有哪些

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别; (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。

资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。 以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件; (三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。

委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议; (四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

基金分类 根据不同的标准,私募基金有多种分类方法。在此,我们将仅以常用的投资对象进行划分。

从国际经验来看,现行私募基金的投资对象是非常广泛的。以美、英两国为例,其私募基金的投资对象包括了股票、债券、期货、期权、认股权证、外汇、黄金白银、房地产、信息软件产业以及中小企业风险创业投资等,投资范围从货币市场到资本市场再到高科技市场、从现货市场到期货市场、从国内市场到国际市场的一切有投资机会的领域。

根据上述对象可以将其分为三类: 1、证券投资私募基金 顾名思义,这是以投资证券及其他金融衍生工具为主的基金,量子基金、老虎基金、美洲豹基金等对冲基金即为典型代表。这类基金基本上由管理人自行设计投资策略,发起设立为开放式私募基金,可以根据投资人的要求结合市场的发展态势适时调整投资组合和转换投资理念,投资者可按基金净值赎回。

它的优点是可以根据投资人的要求量体裁衣,资金较为集中,投资管理过程简单,能够大量采用财务杠杆和各种形式进行投资,收益率比较高等。 2、产业私募基金 该类基金以投资产业为主。

由于基金管理者对某些特定行业如信息产业、新材料等有深入的了解和广泛的人脉关系,他可以有限合伙制形式发起设立产业类私募基金。 管理人只是象征性支出少量资金,绝大部分由募集而来。

管理人在获得较大投资收益的同时,亦需承担无限责任。这类基金一般有7-9年的封闭期,期满时一次性结算。

3、风险私募基金 它的投资对象主要是那些处于创业期、成长期的中小高科技企业权益,以分享它们高速成长带来的高收益。 特点是投资回收周期长、高收益、高风险。

5.艺术品投资基金的介绍

艺术品投资基金是艺术品投资机构投资者的一种统称,是指有特定目的与用途的资金投资形式,是一种间接的证券投资方式。

6.艺术品投资基金都有哪些

第一次形考测试一、判断题(√)1.在个人/家庭资产负债表中,提前偿还房贷不能使净资产值上升。

(√)2.客户通过理财规划所要实现的目标或满足的期望是理财目标。 (√)3.在通货膨胀条件下,固定利率资产贬值。

(√)4.对于现金流量表的分析可以作为估计未来收入支出的基础。 (*)5.客户负债中起止年限3~5年的为中期负债。

(*)6.定期存款属于个人资产负债表中流动资产。 (*)7.不同的理财计划有着不同的收益率给出形式,商业银行个人理财计划常用收益率形式只有最低收益率。

(√)8.客户和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划,则该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益。

(*)9.对未来生活预期属于判断性信息。 (√)10.境内外资银行推出的指数型外汇个人理财产品适合有较高流动性需求的个人投资者购买。

(√)11.在客户信息收集方法中,采用数据调查表属于初级信息收集方法。 (*)12.个人理财主要考虑的是资产的增值,因此,个人理财就是如何进行投资。

(√)13.目前,证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。 (√)14.客户提出理财的要求主要希望财务状况的增值。

二、单选题:14道,每道3分,总分42 1.如果个人银行理财产品执行的是固定利率,当物价上涨率(B)银行理财产品的税后收益率时,个人投资者产生实际损失。 A、低于 B、超过 C、等于 D、没有关系 2.( A )是个人理财最基础的理论。

A、生命周期理论 B、资产组合理论 C、资本资产定价理论 D、期权定价理论3.(A)最早提出了贴现现金流量的概念。 A、威廉姆斯 B、夏普 C、马科维茨 D、莫迪利亚尼 4.生命周期理论认为,人们更加偏好什么样的消费模式?(C)A、年轻时多消费,年老时少消费 B、年轻时少消费,年老时多消费C、消费水平在人的一生中保持相当的平稳 D、每个人的爱好不同,没有统一的模式5.(B)属于客户财务信息。

A、投资偏好 B、收支状况 C、风险承受能力 D、年龄 6.客户谈话的风格相当个性话,在性格特征模型中,该客户是(B )。A、完美主义者 B、创造主义者 C、欢欣主义者 D、挑战主义者 7.“我不希望在我的投资计划中采用股票投资”是(B)信息类型。

A、事实性 B、判断性 C、推论性 D、财务信息 8.个人理财的理论基础来自于(B)。 A、经济学 B、现代理财学 C、金融市场学 D、投资学 9.银行的理财产品与一般物质经营企业的产品的根本区别,就在于银行个人理财产品本质上是一种(D)。

A、货币储蓄 B、银行转帐 C、银行咨询 D、服务 10.某投资者购买了50000美元利率挂钩外汇结构性理财产品(一年按360天计算),该理财产品与LIBOR挂钩,协议规定,当LIBOR处于2%一2.75%区间时。给予高收益率6%;若任何一天LIBOR超出2%一2.75%区间,则按低收益率2%计算。

若实际一年中LIBOR在2%--2.75%区间为90天,则该产品投资者的收益为(B)美元。 A、750 B、1500 C、2500 D、3000 11.商谈中的大忌不包括(B)。

A、打断别人的话 B、向对方表明诚意 C、抓住对方过失攻击对方 D、说法太多 12.个人资产负债表中的资产价值是按(B)计算的。 A、购置价 B、当前市场价格 C、平均购置价 D、视情况而定 13.个人理财的核心是根据理财者的资产状况与风险(D)来实现需求与目标。

A、状况 B、大小 C、预测 D、偏好 14.以下属于开放式问题的是(B)。 A、要不要在资产组合中加入XX股票? B、行在上周又上调存款准备金了,对此您怎么看? C、能否告诉我您的年龄? D、打算到50岁再开始规划退休,这会不会太迟了? 三、多选题:10道,每道3分,总分30多选题:10道,每道3分,总分30 1.以下有关个人/家庭资产负债的论述正确的是( CD )。

A、折旧性资产的价值一般随着其使用年限的增加而降低。 B、净资产金额很大,可能意味着客户的部分资产并未得到充分利用。

C、对于那些债务关系已经形成,但客户尚未收到正式的付账通知的,不应计入负债项目中。 D、理想的净资产持有量应根据客户的实际情况而定。

2.目前我国商业银行个人理财的基本业务包括:(ABCD)。 A、基金 B、人民币理财产品 C、外汇理财产品 D、卡类理财产品 3.一般情况下,在经济增长放缓,处于衰退同期时,个人和家庭不采取的措施包括(ABCD). A、减持固定收益类产品. B、买入对周期波动敏感的行业的资产 C、增加股票,房产等资产的配置. D、减少防御性低收益资产 4.在制定理财规划时,理财师通常需要对家庭的资产负债情况进行分析,下列( CD )属于流动负债。

A、汽车贷款 B、教育贷款 C、信用卡贷款 D、消费贷款 5.将金融产品以某种标准进行通常状况下的排序。则下列说法不正确的是(ABC)。

A、按金融产品的风险由大到小排序为:衍生品、股票、储蓄产品、可转换债券 B、按金融产品的流动性由大到小排序为:国库券、定期存款、大额可转让存单 C、按金融产品的收益率由大到小排序为:外币理财计划、期货、储蓄产品 D、按金融产品的利率由大到小排序为:定期存款、定活两便储蓄存款、活期存款 6.不同的理财计划有着不同的收益率给出。

艺术品投资基金报备要素

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